香港证监会今天发出通函，列明在开立帐户及维持客户关系时应实施的监控措施。该通函是在证监会对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视后发出的，识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足、接受可疑或伪造文件，以及管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。证监会对客户帐户可能遭不当使用进行可疑或不法交易，及加剧的洗钱和恐怖分子资金筹集风险深表关注。证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查，以侦测是否有任何可疑或伪造文件曾被接受用来开立帐户，并列出为内地投资者开立和管理帐户的额外措施。
